的资产解决势力（5）具备必定。案的产物总领域近来两个季度均为10亿元（含）以上私募基金解决人解决的正在中国证券投资基金业协会备，只存续期两年（含）以上的产物且近三年解决的产物中起码有一；金产物领域应为6申请注册的私募基,国证券投资基金业协会竣事立案000万元（含）以上、已正在中，人独立托管基金资产且委托第三方托管。中其，指基金产物资产净值私募基金产物领域是。
百般网下投资者残存报价的中位数和加权均匀数（1）剔除最高报价个人后整个网下投资者及；
人本次公然采行股票数目2%至5%的股票中信筑投投资将遵照股票刊行代价认购刊行，开采行股票的领域分档确定完全比例遵照刊行人本次公：
采纳中国证券业协会的自律解决网下投资者插足本次刊行应该，协会的自律礼貌听从中国证券业。对象存鄙人列情况的网下投资者或配售，实时向中国证券业协会呈报保荐机构（主承销商）将：
以上情况如产生，告示中止刊行起因、光复刊行睡觉等事宜刊行人和保荐机构（主承销商）将实时。刊行后中止，注册确定的有用期内正在中国证监会订定，囚禁恳求的条件下且满意会后事项，所立案后经向上交，承销商）将择机重发动行刊行人和保荐机构（主。
正在发轫询价前（2）投资者，产领域情形应该答应资，步询价录入阶段不然无法进入初。投资者及其解决的配售对象已富裕知悉答应实质为“插足本次新股申购的网下，购上限（拟申购代价×初询告示中的网下申购数目上限）实行确认将对初询告示恳求的基准日对应的资产领域是否领先本次刊行可申，究竟相符该确认与。格×拟申购数目）不领先其资产领域上述配售对象拟申购金额（拟申购价，求提交资产领域数据且已遵照主承销商要，、无误、有用该数据可靠。因违反前述答应所惹起的一起后果”上述网下投资者及配售对象自行经受。
除或未被认定为无效的报价为有用报价4、申报代价不低于刊行代价且未被剔，数目为有用申报数目有用报价对应的申报。数目不得少于10家有用报价的投资者；0家的少于1，商）将中止刊行并予以告示刊行人和保荐机构（主承销，刊行后中止，注册确定的有用期内正在中国证监会订定，囚禁恳求的条件下且满意会后事项，所立案后经向上交，承销商）将择机重发动行刊行人和保荐机构（主。
上交所网下申购平台实行1、本次发轫询价通过。于2021年5月24日（T-4日）正午12:00前正在中国证券业协会竣事网下投资者注册契合《解决方法》、《网下投资者解决细则》及《科创板网下投资者解决细则》恳求的投资者，下申购平台数字证书且已开明上交所网，下申购平台利用同意并与上交所签署网，户后方可插足发轫询价成为网下申购平台的用。
网下询价与配售的答应函》恳求《网下投资者插足科创板新股，受本次刊行的网下限售期睡觉网下投资者一朝报价即视为接。、社保基金、企业年金基金、保障资金和及格境表机构投资者资金插足本次刊行发轫询价并最终取得网下配售的公募产物、养老金，正在网下配售摇号抽签阶段被抽中答应其所解决的配售对象账户若，刊行人初次公然采行并上市之日起6个月该配售对象所获配的股票限售刻期为自。
股票数目的50%向A类投资者实行配售（1）优先睡觉不低于回拨后网下刊行，的70%向A类、B类投资者配售不低于回拨后网下刊行股票数目。有用申购量不敷睡觉数目的假如A类、B类投资者的，将取得全额配售则其有用申购，件的网下投资者实行配售残存个人可向其他契合条。类投资者配售时正在向A类和B，B类投资者预设的配售股票数目保荐机构（主承销商）可调解向，售比例不低于B类投资者以确保A类投资者的配，≥RB即RA；
《配售对象资产领域汇总表》中相应的资产领域或资金领域与正在上交所网下IPO申购平台提交的数据相仿网下投资者一朝报价即视为答应其正在中信筑投证券网下投资者解决体例上传的资产领域注明资料及填写的；相仿若不，下投资者自行经受所形成的后果由网。
正在发轫询价前（1）投资者，报价实行答应应该对把稳，步询价录入阶段不然无法进入初。及相干处事职员已服从独立、客观、诚信的规定答应实质为“插足本次新股申购的网下投资者，评估和决定圭表肃穆践诺报价，础上理性把稳报价正在富裕斟酌的基，前不显露本次报价、探听他人报价正在刊行人启动刊行后、询价了局，或抬高代价不蓄志压低，行人以及承销商实行合谋报价、商酌报价等任何违规举止不存正在同插足询价的其他网下投资者及相干处事职员、发。”
资者均需提交《网下投资者插足科创板新股网下询价与配售的答应函》（1）无意插足本次发轫询价且契合中信筑投证券网下投资者准则的投。项目下方的“投资者天性答应函模板”下载模板投资者可正在“项目列表”页面中点击凯立新材，公章并上传加盖公司。
供给有用报价的投资者5、正在发轫询价岁月，须插足网下申购方可插足且必。其确定历程刊行代价及，021年5月27日（T-1日）登载的《刊行告示》中披露可插足本次网下申购的投资者名单及其相应的申购数目将正在2。
款账户/账号等申报讯息与注册讯息不相仿的（2）配售对象名称、证券账户、银行收付；象的报价个人为无效报价该讯息不相仿的配售对；
有用手机号码用户正在供给，机验证码接受得手，胜利后并登录，前通过中信筑投证券网下投资者解决体例注册并提交相干核查资料请按如下举措正在2021年5月24日（T-4日）12:00；
元以上、不敷50亿元的（3）刊行领域20亿，例为3%跟投比，民币1亿元但不领先人；
次提交报价纪录后②网下投资者首，不得修削规定上，要修削确实有必，填写“报价修削源由”应正在第2次提交的页面。价修削源由”体例纪录“报，报价决定及相干内控轨造的依照行为囚禁机构核查网下投资者。
已与刊行人签订政策配售同意插足本次政策配售的投资者均，刊行发轫询价不加入本次，确定的刊行代价认购其答应认购的股票数目并答应遵照刊行人和保荐机构（主承销商）。
者周密报价情形（4）网下投资，及对应的拟申购数目、刊行代价确定的闭键依照完全囊括投资者名称、配售对象讯息、申购代价，网下投资者逾额认购倍数以及刊行代价所对应的。
配售对象的完全恳求第四步：遵照分别，板均正在页面右侧的“模板下载”处）提交相应的资料（所需提交的资料模。
和《私募投资基金解决人备案和基金立案方法（试行）》样板的私募投资基金的5、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视解决暂行方法》，初次公然采行股票网下投资者私募基金解决人注册为科创板，以下要求应契合：
否契合保荐机构（主承销商）及刊行人确定的网下投资者准则实行核查1、保荐机构（主承销商）及刊行人将对供给有用报价的网下投资者是，投资者要求的不契合配售，剔除将被，网下配售不行插足；
通过公然召募形式设立的证券投资基金除表上述第②、③项规矩的禁止配售对象解决的，监会的相闭规矩但应契合中国证。理的未插足政策配售的证券投资基金除表上述第⑨项中的证券投资基金解决人管。
申购的契合配售投资者要求的网下投资者分为以下三类2、保荐机构（主承销商）将供给有用报价并加入网下：
次刊行的刊行与承销历程实行见证5、北京德恒讼师事情所将对本，公法偏见书并出具专项。
）将通过摇号抽签形式确定完全账户（2）刊行人和保荐机构（主承销商。配对象配号的技巧本次摇号采用按获，配户数的数目实行配号遵照网下投资者最终获，获配一个编号每一获配对象，（T+3日）实行摇号抽签并于2021年6月2日，数的10%（向上取整推算）最终摇出号码的总数为获配户。
除不契合恳求投资者要求报价的发轫询价结果1、刊行人和保荐机构（主承销商）遵照剔，（申报时刻以上交所网下申购平台纪录为准）由晚到早、统一拟申购代价统一拟申购数目统一申购时刻上按上交所网下申购平台自愿天生的配售对象依序从后到前的依序排序对整个契合要求的网下投资者所属配售对象的报价遵照申购代价由高到低、统一申购代价上按配售对象的拟申购数目由幼到大、统一申购代价统一拟申购数目的按申报时刻，分派售对象的报价剔除报价最高部，投资者拟申购总量的10%剔除的拟申购量不低于网下。最低代价与确定的刊行代价一致时当拟剔除的最高申报代价个人中的，申购可不再剔除对该代价上的，可低于10%剔除比例将。插足网下申购剔除个人不得。
投证券提交配售对象资产注明资料（4）整个投资者均需向中信筑，上传配售对象资产领域注明文献PDF版（加盖公司公章或表部注明机构章）囊括：投资者上传《配售对象资产领域汇总表》Excel电子版、配售对象。产或资金领域注明资料投资者须如实提交总资，行业囚禁恳求并肃穆听从，模汇总表》中相应的总资产或资金领域申购金额不得领先《配售对象资产规。中其，）等产物以发轫询价日前第五个处事日2021年5月18日（T-8日）的产物总资产为准公募基金、基金专户、资产解决规划、私募基金（含期货公司及其资管子公司资产解决规划；金领域截至2021年5月18日（T-8日））为准自营投资账户以公司出具的自营账户资金领域讲明（资。配售对象资产领域汇总表》中的情况如闪现配售对象拟申购金额领先《，认定该配售对象的申购无效保荐机构（主承销商）有权。
者天性实行核查并有大概恳求其进一步供给相干注明资料刊行人和保荐机构（主承销商）将会同见证讼师对投资，予以踊跃配合投资者应该。联方、投资者拒绝配合核查、未能完美提交相干资料或者提交的资料不敷以消弭其存正在公法、准则、样板性文献和本告示规矩的禁止插足网下刊行情况的如投资者不契合要求、投资者或其解决的私募投资基金产物（含期货公司及其资管子公司资产解决规划）的出资方属于《解决方法》第十六条所界定的闭，网下刊行、将其报价行为无效报价处分或不予配售刊行人和保荐机构（主承销商）将拒绝其插足本次，告》中予以披露并正在《刊行公。与本次新股网下刊行的网下投资者违反规矩参，发作的一起义务应自行经受由此。
以及取得发轫配售的网下投资者未实时足额缴款的有用报价网下投资者未插足申购或者未足额申购，网下投资者解决细则》举止的以及存正在其他违反《科创板，允许担违约义务将被视为违约并，约情形报中国证券业协会立案保荐机构（主承销商）将违。
投资答应中信筑投，位置影响刊行人平常坐蓐筹划不会运用获配股份得到的股东，期内钻营刊行人支配权不会正在获配股份限售。
创板IPO刊行①就统一次科，下投资者提交的发轫询价报价纪录网下IPO体例至多纪录统一网。配售对象录入一起报价纪录后网下投资者为拟插足报价的，次性提交应该一。报价纪录的提交2次，的报价纪录为准以第2次提交。
时刻内提交上述资料的网下投资者未能正在规矩，其报价行为无效报价处分保荐机构（主承销商）将。师对投资者的天性要求实行核查保荐机构（主承销商）将和律，不予配合或供给乌有讯息如投资者不契合要求、，其报价行为无效报价处分保荐机构（主承销商）将。致所导致的后果由投资者自行经受因投资者供给讯息与实质情形纷歧。
投资者戒备的是特地提示网下，板新股刊行承销次序为进一步样板科创，立、客观、把稳的规定插足网下询价督促网下投资者肃穆遵照科学、独，增上线把稳报价相干成效上交所网下IPO体例新。求如下完全要：
业囚禁恳求、领先相应资产领域或资金领域申购的（7）保荐机构（主承销商）觉察投资者不听从行，象的申购无效则该配售对；商）的配售对象资产注明资料中的资产领域不相符的情况正在申购平台填写的资产领域与提交至保荐机构（主承销，认定该配售对象的报价无效保荐机构（主承销商）有权；
类的网下投资者为C类投资者（3）整个不属于A类、B，配售比例为RCC类投资者的；
机构竣事私募基金解决人备案以及私募投资基金产物创设的立案圭表等相干核查资料（7）还应该于2021年5月24日（T-4日）正午12：00条件交正在囚禁。
将能够正在上市首日实行营业、发展其他交易（3）未摇中的网下投资者解决的获配股票。
上申购不敷3、若网，网下投资者能够回拨给，回拨后向网下，能足额申购的情形下有用报价投资者仍未，止刊行则中；
始政策配售数目的差额个人1、最终政策配售数目与初，乐天堂官网下载app！T-2日）起首回拨至网下刊行将于2021年5月26日（；
主承销商就确定刊行代价未能实现一慰劳见（4）刊行代价未达刊行人预期或刊行人和；
投资者根本讯息第二步：提交，精确的投资者全称囊括输入并选拔，号码和精确的协会编码输入精确的买卖牌照，系人姓名以及联，办公电话邮箱和。及下一步”点击“存在；
暂行方法》、《私募投资基金解决人备案和基金立案方法（试行）》的规矩（9）遵照《中华国民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视解决，私募基金（含期货公司及其资管子公司资产解决规划）未能正在中国基金业协会竣事解决人备案和基金立案的；
企业年金基金和保障资金为A类投资者（1）公募产物、社保基金、养老金、，例为RA其配售比；
契合100万股的最低数目恳求（4）配售对象拟申购数目不，合10万股的整数倍或者拟申购数目不符，象的申报无效则该配售对；
日获配多只新股网下投资者坊镳，新股永别缴款请务必按每只。只新股的情形同日获配多，笔全部金额如只汇一，形成入账失利团结缴款将会，由投资者自行经受由此发作的后果。
下投资者须契合上述投资者要求整个拟插足本次发轫询价的网，0前）通过中信筑投证券网下投资者解决体例注册并提交相干核查资料并按恳求正在规矩时刻内（2021年5月24日（T-4日）12:0。
于扣除最终政策配售数目后本次公然采行数目的70%时当闪现网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不低，而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销本次刊行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款。包销义务为本次公然采行数目的30%保荐机构（主承销商）大概经受的最大，.80万股即700。
资基金或信任规划⑧债券型证券投，博取一、二级商场价差为方针申购首发股票的理资产物等证券投资产物也不得为正在招募仿单、投资同意等文献中以直接或间接形式载明以；
体实质的可靠性和无误性经受义务投资者应对每个配售对象填写具，产领域申购的情况确保不存正在超资。
27日（T-1日）告示的《刊行告示》中披露下列讯息2、刊行人和保荐机构（主承销商）将正在2021年5月：
28日（T日）申购无需缴纳申购款网上投资者申购日2021年5月，日）遵照中签结果缴纳认购资金2021年6月1日（T+2。
类投资者实行配售后（2）向A类和B，）将向C类投资者配售保荐机构（主承销商，的配售比例均不低于C类并确保A类、B类投资者，RB≥RC即RA≥；
资产领域或资金领域注明资料2、网下投资者须如实提交，行业囚禁恳求并肃穆听从，明资料以及《配售对象资产领域汇总表》中相应的资产领域或资金领域申购金额不得领先向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产领域证，数据应与其提交的资产领域注明资料中的金额维系相仿确保其正在《配售对象资产领域汇总表》中填写的总资产。中其，资产解决规划）等产物以发轫询价日前第五个处事日（2021年5月18日公募基金、基金专户、资产解决规划、私募基金（含期货公司及其资管子公司，产物总资产为准T-8日）的；模讲明（资金领域截至2021年5月18日自营投资账户以公司出具的自营账户资金规，日）为准T-8。需加盖公司公章或表部注明机构公章上述资产领域或资金领域注明资料均。模注明资料以及《配售对象资产领域汇总表》中相应的资产领域或资金领域的情况如闪现配售对象拟申购金额领先向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规，拒绝或剔除相干配售对象报价保荐机构（主承销商）有权，证券业协会并报送中国。
举措竣事后（7）以上，短信提示（请维系手机通畅）点击提交并等候审核通过的。
十六条和《实践方法》第二十六条（11）遵照《解决方法》第三，程存正在涉嫌违法违规或者存正在相当情况的中国证监会和上交所觉察证券刊行承销过，销商暂停或中止刊行可责令刊行人和承，实行观察处分对相干事项。
月28日（T日）15:00同时截止本次刊行网上钩下申购于2021年5。了局后申购，2021年5月28日（T日）确定是否启动回拨机造刊行人和保荐机构（主承销商）将遵照网上申购情形于，行的领域实行调理对网下、网上发。投资者发轫有用申购倍数确定回拨机造的启动将遵照网上：
提示特地，现3次中签后未足额缴款的情况时网上投资者络续12个月内累计出，的越日起6个月（按180个天然日推算自结算插足人近来一次申报其放弃认购，转换公司债券、可交流公司债券网上申购含越日）内不得插足新股、存托凭证、可。证、可转换公司债券与可交流公司债券的次数团结推算放弃认购的次数遵照投资者实质放弃认购新股、存托凭。
产解决子公司一对多专户理资产物、证券公司定向资产解决规划、证券公司集结资产解决规划6、若配售对象类型为基金公司或其资产解决子公司一对一专户理资产物、基金公司或其资，4日）正午12:00前竣事立案须正在2021年5月24日（T-。
政策配售数目后（9）扣除最终，量合计不敷本次公然采行数目的70%网下和网上投资者缴款认购的股份数；
网下投资者解决体例提交核查资料的电子版整个投资者及配售对象应通过中信筑投证券。件无需邮寄纸质版原。
凯立新材询价投资者若插足，其不存正在公法准则禁止插足网下询价及配售的情况即视为其向刊行人及保荐机构（主承销商）答应。者的起因如因投资，生相干方配售等情形导致插足询价或发，所发作的一起义务投资者允许担由此。
28日（T日）插足网下申购时网下投资者正在2021年5月，售对象缴付申购资金无需为其解决的配，2日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金取得发轫配售后正在2021年6月1日（T+。
拨的情况下正在产生回，销商）将实时启动回拨机造刊行人和保荐机构（主承，初次公然采行股票并正在科创板上市网上刊行申购情形及中签率告示》中披露并于2021年5月31日（T+1）日正在《西安凯立新资料股份有限公司。
5日（T-3日）2021年5月2，主承销商）足额缴纳认购资金政策投资者将向保荐机构（。况确定各投资者最终配售金额和配售数目并闭照政策配售投资者保荐机构（主承销商）正在确定刊行代价后遵照本次刊行订价情，金额低于其预缴的金额如政策配售投资者获配，商）将实时退回差额保荐机构（主承销。日（T+4日）对政策投资者缴纳的认购资金的到账情形实行审验信永中和司帐师事情所（卓殊遍及联合）将于2021年6月3，验资呈报并出具。
21年5月21日（T-5日）为基准日4、以发轫询价开端前两个营业日20，0个营业日（含基准日）所持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为1插足本次刊行发轫询价的科创焦点紧闭运作基金与紧闭运作政策配售基金正在该基准日前2,（含）以上000万元；易日（含基准日）所持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为6其他插足本次刊行的发轫询价网下投资者及其解决的配售对象正在该基准日前20个交,（含）以上000万元。下刊行实践细则》履行市值推算礼貌遵照《网。
月1日（T+2日）缴款后网下投资者2021年6，）将对网下获配投资者实行配号刊行人和保荐机构（主承销商，金和及格境表机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整推算）通过摇号抽签确定公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资。
领先本次刊行可申购金额上限”和“资产领域（万元）”（3）投资者应正在初询报价表格中填写“资产领域是否。
括但不限于立案函、立案体例截屏）（6）供给产物立案注明文献（包。理人或私募基金（含期货公司及其资管子公司资产解决规划）须要向中国证券投资基金业协会备案立案的私募投资基金管，确认函的盖印扫描件或立案体例截屏等其他注明资料需供给由中国证券投资基金业协会颁布的有用的立案。
届满后限售期，证监会和上交所闭于股份减持的相闭规矩政策投资者对获配股份的减持合用中国。
事、监事、高级解决职员和其他员工①刊行人及其股东、实质支配人、董；不妨直接或间接实践支配、合伙支配或施加紧大影响的公司刊行人及其股东、实质支配人、董事、监事、高级解决职员，司和控股股东支配的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；
好的信用纪录（3）拥有良。罚、行政囚禁程序或相干自律机闭的顺序处分近来12个月未受到相干囚禁部分的行政处；
询价了局后（2）发轫，个人后有用报价投资者数目不敷10家的剔除不低于拟申购总量10%的最高报价；
券提交《网下投资者相干方讯息表》（3）整个投资者均需向中信筑投证。下载”中下载模板投资者需正在“模板，整并上传填写完。需上传EXCEL版及盖印版PDF提交《网下投资者相干方讯息表》时。
士的闭联亲热的家庭成员④第①、②、③项所述人，弟姐妹及其妃耦、妃耦的兄弟姐妹、儿女妃耦的父母囊括妃耦、儿女及其妃耦、父母及妃耦的父母、兄；
刊行实践细则》、《交易样板》、《网下投资者解决细则》以及《科创板网下投资者解决细则》中规矩的网下投资者准则2、插足本次网下刊行的投资者应契合《解决方法》、《实践方法》、《交易指引》、《网上刊行实践细则》、《网下。
准则、配售资历及是否存正在《交易指引》第九条规矩的禁止性子形实行核查保荐机构（主承销商）和约请的北京德恒讼师事情所已对政策投资者的采纳，查事项出具答应函并恳求刊行人就核。1年5月27日（T-1日）实行披露相干核查文献及公法偏见书将于202。
业年金规划、保障资金投资账户、QFII投资账户、机构自营投资账户（5）若配售对象属于公募基金、根本养老保障基金、社保基金组合、企，象出资方根本讯息表》则无需提交《配售对。载”中下载《配售对象出资方根本讯息表》除此除表的其他配售对象均需正在“模板下，整并上传填写完。时需上传EXCEL版及盖印版PDF提交《配售对象出资方根本讯息表》。
资产领域或资金领域注明资料8、网下投资者须如实提交，行业囚禁恳求并肃穆听从，明资料以及《配售对象资产领域汇总表》中相应的资产领域或资金领域申购金额不得领先向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产领域证，数据应与其提交的资产领域注明资料中的金额维系相仿确保其正在“配售对象资产领域汇总表”中填写的总资产。中其，资产解决规划）等产物以发轫询价日前第五个处事日（2021年5月18日公募基金、基金专户、资产解决规划、私募基金（含期货公司及其资管子公司，产物总资产为准T-8日）的；模讲明（资金领域截至2021年5月18日自营投资账户以公司出具的自营账户资金规，日）为准T-8。需加盖公司公章或表部注明机构公章上述资产领域或资金领域注明资料均。模注明资料以及《配售对象资产领域汇总表》中相应的资产领域或资金领域的情况如闪现配售对象拟申购金额领先向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规，拒绝或剔除相干配售对象报价保荐机构（主承销商）有权，证券业协会并报送中国。
承销商）的包销比例等完全情形请见《刊行结果告示》网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主。
要的订价才干（4）具备必。、科学的订价决定轨造和美满的合规风控轨造拥有相应的斟酌气力、有用的估值订价模子；
登的《网下发轫配售结果及网上中签结果告示》中揭晓网下发轫配售结果刊行人和保荐机构（主承销商）将正在2021年6月1日（T+2日）刊，插足申购的投资者列表公示并对待供给有用报价但未。》中取得发轫配售的一起网下有用配售对象《网下发轫配售结果及网上中签结果告示，6:00足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金需正在2021年6月1日（T+2日）8:30-1，21年6月1日（T+2日）16:00前到账认购资金及相应新股配售经纪佣金应该于20。T+4日）对网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金的到账情形实行审验信永中和司帐师事情所（卓殊遍及联合）将于2021年6月3日（，验资呈报并出具。
上传其拟插足本次申购一起配售对象的Excel电子版《配售对象资产领域汇总表》1、配售对象资产领域汇总表Excel电子版：机构投资者须正在投资者原料上传页面。投证券网下投资者解决体例下载Excel模版可通过中信筑。
务样板》依照《业，的初次公然采行股票并正在科创板上市政策投资者相干事项出具了答应函插足配售的保荐机构相干子公司中信筑投投资已对《交易样板》规矩。
行审核比对相干方网下投资者需自，存正在任何直接或间接相干闭联的新股网下询价确保不加入与保荐机构（主承销商）和刊行人。商）和刊行人不存正在任何直接或间接相干闭联投资者插足询价即视为与保荐机构（主承销。者的起因如因投资，产生相干方配售等情形导致相干方插足询价或，所发作的一起义务投资者允许担由此。
:0015。上交所营业体例实行本次网上刊行通过。法人及其它机构（公法、准则禁止置备者除表）可插足网上申购持有上交所股票账户卡并开明科创板投资账户的境内天然人、。确定其网上可申购额度遵照投资者持有的市值，值10持有市,上（含10000元以,售存托凭证市值的投资者才气插足新股申购000元）上交所非限售A股股份及非限，5每,申购一个申购单元000元市值可，足5不,不计入申购额度000元的个人。位为500股每一个申购单，00股或其整数倍申购数目应该为5，股及非限售存托凭证市值推算的可申购额度上限但申购上限不得领先按其持有上海商场非限售A，始刊行股数的千分之一且不得领先本次网上初，得领先6即最高不,0股50，正在《刊行告示》中披露完全网上刊行数目将。
最终获配账户（向上取整推算）应该答应取得本次配售的股票限售刻期为自愿行人初次公然采行并上市之日起6个月（1）公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和及格境表机构投资者资金等配售对象中的10%的。
幼转化单元为0.01元网下投资者申报代价的最，低拟申购数目设定为100万股发轫询价阶段网下配售对象最，单元设定为10万股拟申购数目最幼转化，过100万股的个人务必是10万股的整数倍即网下投资者指定的配售对象的拟申购数目超，数目不得领先800万股每个配售对象的拟申购。
得出百般投资者的配售比例和获配股数保荐机构（主承销商）将遵照以上准则。售历程中正在实践配，数目取整后正确到1股每个配售对象的获配，者中申购数目最大的配售对象发作的零股分派给A类投资；没有A类投资者若配售对象中，者中申购数目最大的配售对象则发作的零股分派给B类投资；没有B类投资者若配售对象中，者中申购数目最大的配售对象则发作的零股分派给C类投资。量一致时当申购数，台显示的申报时刻及申报编号为准）最早的配售对象发作的零股分派给申购时刻（以上交所网下申购平。
量与刊行人最终实质刊行领域相干因中信筑投投资最终实质认购数，信筑投投资最终实质认购数目实行调解中信筑投证券将正在确定刊行代价后对中。
不敷10亿元的（1）刊行领域，例为5%跟投比，国民币4但不领先,0万元00；
过上交所网下申购平台实行3、本次刊行发轫询价通，证书后（以下简称“CA证书”）方可插足本次刊行投资者应该解决竣事上交所网下申购电子平台数字。
其他好处相干方供给的财政资帮、抵偿、回扣等12、采纳刊行人、保荐机构（主承销商）以及；
询价了局后（3）发轫，阶段网下初始刊行数目的拟申购总量不敷发轫询价，不敷发轫询价阶段网下初始刊行数目的或剔除最高报价个人后残存拟申购总量；
部有用报价配售对象录入申购纪录后网下投资者为其解决的插足申购的全，性一起提交应该一次。购岁月网下申，多次提交申购纪录网下投资者能够，的一起申购纪录为准但以末了一次提交。
00以前通过中信筑投证券网下投资者解决体例向保荐机构（主承销商）提交询价资历申请资料插足询价的网下投资者及其解决的配售对象应于2021年5月24日（T-4日）正午12:，方讯息表》、资产注明资料（囊括《配售对象资产领域汇总表》、配售对象资产领域注明文献等）完全囊括《网下投资者插足科创板新股网下询价与配售的答应函》、买卖牌照、《网下投资者相干，金投资账户、QFII投资账户、机构自营投资账户除表的其他配售对象除公募基金、根本养老保障基金、社保基金组合、企业年金规划、保障资，方根本讯息表》均需供给《出资。立案的私募投资基金解决人或私募基金须要向中国证券投资基金业协会备案，但不限于立案函、立案体例截屏）均需供给产物立案注明文献（囊括。要加盖公司公章以上原料一起需。
业协会备案立案并拥有科创板权限的数据为准网下机构投资者及其配售对象的讯息以正在证券。售的投资者或其解决的产物配售对象是指插足网下配。竣事注册备案立案的未正在上述规矩时点前，网下刊行不得插足。致后果由网下机构投资者、配售对象自夸因配售对象讯息填报与立案讯息不相仿所。
扣除最终政策配售数目后本次公然采行数目的70%时当闪现网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不敷，销商）将中止本次新股刊行刊行人和保荐机构（主承，后续睡觉实行讯息披露并就中止刊行的起因和。
告》中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例保荐机构（主承销商）将正在2021年6月3日（T+4日）登载的《刊行结果公，配售但未足额缴款的网下投资者列表公示并着重讲明取得发轫。
金、保障资金和及格境表机构投资者资金残存报价的中位数和加权均匀数（3）剔除最高报价个人后公募产物、社保基金、养老金、企业年金基；
网上、网下均取得足额认购的情形下2、2021年5月28日（T日），申购倍数未领先50倍的若网上投资者发轫有用，回拨机造将不启动；过50倍但低于100倍（含）的若网上投资者发轫有用申购倍数超，向网上回拨应从网下，量的本次公然采行股票数目的5%回拨比例为扣除最终政策配售数；购倍数领先100倍的网上投资者发轫有用申，的本次公然采行股票数目的10%回拨比例为扣除最终政策配售数目；过本次公然采行无穷售期股票数目的80%回拨后无穷售期的网下刊行数目规定上不超；
股票配售对象黑名单及范围名单中的配售对象⑦被列入中国证券业协会揭晓的初次公然采行。
的证券投资履历（2）具备必定。间到达两年（含）以上依法设立并络续筹划时，到达两年（含）以上从事证券营业时刻；
《配售对象资产领域汇总表》中相应的资产领域或资金领域与正在上交所网下IPO申购平台提交的数据相仿网下投资者一朝报价即视为答应其正在中信筑投证券网下投资者解决体例上传的资产领域注明资料及填写的；相仿若不，下投资者自行经受所形成的后果由网。
司及其持股5%以上的股东、实质支配人、董事、监事、高级解决职员⑤过去6个月内与保荐机构（主承销商）存正在保荐、承销交易闭联的公，公司及其持股5%以上的股东、实质支配人、董事、监事、高级解决职员或已与保荐机构（主承销商）签订保荐、承销交易合同或实现相干意向的。
其持股比例5%以上的股东②保荐机构（主承销商）及，监事、高级解决职员和其他员工保荐机构（主承销商）的董事、；级解决职员不妨直接或间接实践支配、合伙支配或施加紧大影响的公司保荐机构（主承销商）及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高，司和控股股东支配的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；
个人报价后正在剔除最高，业、商场情形、同业业上市公司估值程度、召募资金需求及承销危机等身分刊行人和保荐机构（主承销商）探求残存报价及拟申购数目、刊行人所处行，及格境表机构投资者资金等配售对象报价中位数和加权均匀数的孰低值并要点参照公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和，量、有用报价投资者及有用拟申购数目把稳合理确定刊行代价、最终刊行数。确定的有用报价网下投资者家数不少于10家刊行人和保荐机构（主承销商）遵照上述规定。
守行业囚禁恳求投资者需肃穆遵，申购领域合理确定，提交的资产注明资料中相应资产领域或资金领域申购金额不得领先其向保荐机构（主承销商）。
与申报数目同时申报的形式实行3、本次发轫询价选用申报代价，代价和该代价对应的申购数目网下投资者报价应该包罗每股。的分别配售对象账户永别填报一个报价插足询价的网下投资者可认为其解决，每股代价和该代价对应的拟申购股数每个报价应该包罗配售对象讯息、。的分别拟申购代价不领先3个统一网下投资者一起报价中。询价时发轫，报的拟申购代价中统一网下投资者填，不得领先最低代价的20%最高代价与最低代价的差额。
基金、养老金残存报价的中位数和加权均匀数（2）剔除最高报价个人后公募产物、社保；
定的刊行代价认购其答应认购的股票数目插足本次政策配售的投资者遵照最终确。
询价前发轫，）内对把稳报价和资产领域作出相干答应投资者须正在上交所网下IPO申购平台（，日（T-8日）的资产领域或资金领域并如实填写截至2021年5月18，销商）提交的资产领域或资金领域注明资料中的金额维系相仿投资者填写的资产领域或资金领域应该与其向保荐机构（主承。
对象不得再插足网上刊行插足本次发轫询价的配售，网下询价和网上申购的若配售对象同时插足，分为无效申购网上申购部。
、董事、监事、高级解决职员和其他员工③保荐机构（主承销商）及其控股股东；
2:00前向保荐机构（主承销商）提交网下申购答应函等询价资历申请资料9、发轫询价开端日前一营业日2021年5月24日（T-4日）正午1。
次公然采行股票并正在科创板上市刊行结果告示》（以下简称“《刊行结果告示》”）中披露本次网下配售摇号中签结果（4）刊行人与保荐机构（主承销商）将于2021年6月3日（T+4日）登载《西安凯立新资料股份有限公司首。已经注销上述告示，售对象投递相应睡觉闭照即视同已向摇中的网下配。
行可申购金额上限=配售对象拟申购代价×800万股对待资产领域领先本次刊行可申购金额上限（本次发，配售对象下同）的，可申购金额上限”栏目落选择“是”应正在“资产领域是否领先本次刊行，目填写完全资产领域或资金领域金额并选拔正在“资产领域（万元）”栏；行可申购金额上限的配售对象对待资产领域未领先本次发，行可申购金额上限”落选择“否”应正在“资产领域是否领先本次发，目填写完全资产领域或资金领域金额并务必正在“资产领域（万元）”栏。
务公司、保障公司、及格境表机构投资者及契合必定要求的私募基金解决人等专业机构投资者1、本次网下刊行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金解决公司、信任公司、财。网下发轫询价及网下刊行局部投资者不得插足本次。
28日（T日）的9:30-15:00本次网下申购的时刻为2021年5月。报价配售对象务必插足网下申购《刊行告示》中揭晓的一起有用。下申购时正在插足网，其解决的有用报价配售对象录入申购纪录网下投资者务必正在上交所网下申购平台为。格为确定的刊行代价申购纪录中申购价，价中的有用拟申购数目申购数目须为其发轫询，申购数目上限且不领先网下。
进入询价”链接进入投资者讯息填报页面第一步：点击“科创板项目—凯立新材—；
股票并正在科创板上市刊行睡觉及发轫询价公西安凯立新资料股份有限公司初次公然采行告
网下投资者戒备的是特地提示：特地提示，资者把稳报价为督促网下投，下投资者资产领域便于核查科创板网，台上新增了资产领域核查成效上交所正在网下IPO申购平。按以下恳求操作恳求网下投资者：
选定市值与财政目标上市准则的（5）估计刊行后总市值不满意；是指发轫询价了局后（估计刊行后总市值，行后总股本推算的总市值）遵照确定的刊行代价乘以发；
00前正在中国证券业协会竣事科创板网下投资者配售对象的注册处事的（1）网下投资者未正在2021年5月24日（T-4日）正午12:；
21年5月26日（T-2日投资者持有的市值按其20，日的日均持有市值推算含当日）前20个营业，28日（T日）申购多只新股可同时用于2021年5月。上刊行实践细则》的相干规矩投资者持有的市值应契合《网。
上申购不敷（8）若网，向网下回拨后申购不敷个人，能足额认购的网下投资者未；
券网下投资者解决体例（）投资者请登录中信筑投证，进入科创板专属网页点击“科创板”链接，下载》的操作讲明（如无法下载并遵照网页右上角《操作指引，换浏览器）请更新或更，过中信筑投证券网下投资者解决体例注册并提交相干核查资料正在2021年5月24日（T-4日）正午12:00前通。供给有用的手机号码用户注册历程中需，能注册一个用户一个手机号码只。核查历程中第有时间以短信或者电话反应开展因为保荐机构（主承销商）将会正在投资者资料，程中全程维系手机通畅请务必正在本次刊行过。
会竣事注册且已开明CA证书的网下投资者和股票配售对象方能插足本次刊行的发轫询价契合以上要求且正在2021年5月24日（T-4日）正午12:00前正在中国证券业协。
于本次网下最终刊行数目假如网下有用申购总量等，配售对象的实质申购数目直接实行配售刊行人和保荐机构（主承销商）将遵照。
购新股中签后网上投资者申，中签结果告示》践诺资金交收职守应遵照《网下发轫配售结果及网上，（T+2日）日终有足额的新股认购资金确保其资金账户正在2021年6月1日，为放弃认购不敷个人视，律义务由投资者自行经受由此发作的后果及相干法。者所正在证券公司的相干规矩投资者款子划付需听从投资。
科创板上市网下刊行发轫配售结果及网上中签结果告示》（以下简称“《网下刊行发轫配售结果及网上中签结果告示》”）中披露本次刊行的最终政策配售情形将正在2021年6月1日（T+2日）揭晓的《西安凯立新资料股份有限公司初次公然采行股票并正在。
元以上、不敷20亿元的（2）刊行领域10亿，例为4%跟投比，国民币6但不领先,0万元00；
承销商）正在竣事回拨后刊行人和保荐机构（主，网下投资者实行配售将遵照以下规定对：
报价的中位数和加权均匀数以及公募产物、社保基金、养老金的报价中位数和加权均匀数的孰低值3、若刊行人和保荐机构（主承销商）确定的刊行代价领先网下投资者剔除最高报价个人后有用，高于10%的凌驾比例不，起码5个处事日颁布《投资危机特地告示》刊行人及保荐机构（主承销商）将正在申购前；%且不高于20%的凌驾比例领先10，10个处事日颁布2次以上《投资危机特地告示》刊行人及保荐机构（主承销商）将正在申购前起码；过20%的凌驾比例超，15个处事日颁布3次以上《投资危机特地告示》刊行人及保荐机构（主承销商）将正在申购前起码。
25日（T-3日）9:30-15:002、本次发轫询价时刻为2021年5月。时刻内正在上述，填写、提交申购代价和拟申购数目投资者可通过上交所网下申购平台。
投获配股票的限售期为24个月中信筑投投资有限公司本次跟，正在上交所上市之日起开端推算限售期自本次公然采行的股票。
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